豆搜网 文档下载 文档下载导航
设为首页 | 加入收藏
搜索 请输入内容:  
 导航当前位置: 文档下载 > 所有分类 > 资格考试/认证 > 财会/金融考试 > 历届反洗钱培训考试真题题库[直接搜索文字版]
免费下载此文档侵权投诉

历届反洗钱培训考试真题题库[直接搜索文字版]

一、判断(共10题,20分)

1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。(对)

2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。(对)

3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。(错)

4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。(对)

5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。(对)

6、可疑交易分析和客户身份识别的两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可不参考客户身份识别所获得的信息。(错)

7、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监督所要达到的目的并不一致。(错)

8、只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。(错)

9、反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。(对)

10、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。(对)

二、单选(共10题,40分)

1、7、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,( B )对该金融机构作出行政处罚。

B. 只能由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的设区的市一级以上派出机构 2、选项中交易的发生额都在200万元以上,哪一种属于大额交易报告的范围。( ) D. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

3、金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向( )报备。

C. 中国人民银行

第1页

免费下载Word文档免费下载:历届反洗钱培训考试真题题库[直接搜索文字版]

(下载1-69页,共69页)

热门文档

相关文档

  • 反洗钱培训试题

    反洗钱培训试题_法律资料_人文社科_专业资料。希望用得上。。反洗钱试题(提示:请在答题卷上答题)一、 单项选择题 1. 《中华人民共和国反洗钱法》自何时起施行...

  • 反洗钱岗位准入培训测试题库

    搜 试试 7 帮助 全部 DOC PPT TXT PDF XLS 百度文库 教育专区 资格考试/... 反洗钱岗位准入培训测试题库_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。反洗钱 ...

  • 反洗钱培训知识测试题

    反洗钱培训知识测试题_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2011年反洗钱培训测试题 2011年反洗钱培训测试题 11年反洗钱培训测试一、单选题 1( B )是国务院...

  • 反洗钱考试题库及答案

    搜 试试 7 帮助 全部 DOC PPT TXT PDF XLS ... 反洗钱考试题库及答案_其它考试_资格考试/认证_...保密和宣传培训业务 23.不得作为实名证件使用的有(...

  • 反洗钱岗位准入培训测试题集(供参考)

    搜 试试 7 帮助 全部 DOC PPT TXT PDF XLS ... 反洗钱岗位准入培训测试题集(供参考)_医学_高等...开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目...

  • 反洗钱考试题库及答案

    反洗钱考试题库资料 一、填空题 1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确( 大额交易和可疑交易报告工作。 2. “一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作...

  • 银行反洗钱考试题库资料

    搜 试试 7 帮助 全部 DOC PPT TXT PDF XLS ... 银行反洗钱考试题库资料_金融/投资_经管营销_专业...大额和可疑交易的识别和报告 D. 反洗钱宣传和培训 ...

  • 反洗钱知识考试题(1)

    反洗钱知识小测试 一、 单项选择题 ) 1、洗钱是通过隐瞒、掩饰( B )的来源和性质,通过某种手法把它变成( 的行为和过程。 A、非法资金 B、非法资金 C、境外...

  • 反洗钱知识考试题库

    反洗钱知识考试题库一、填空题 1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为___客户提供服务或者与其进行交易, 不得为客户开立___账户。 答案:身份不明的 ...

站点地图 | 侵权投诉 | 手机版
新浪认证  诚信网站  绿色网站  可信网站   非经营性网站备案
本站所有资源均来自互联网,本站只负责收集和整理,均不承担任何法律责任,如有侵权等其它行为请联系我们.
文档下载 Copyright 2013 doc.docsou.com All Rights Reserved.  手机版 email
返回顶部