反洗钱金融行动特别工作组40条建议2003

反洗钱金融行动特别工作组40条建议2003

反洗钱金融行动特别工作组《40条建议》(2003)

The Forty Recommendations (2003)

背景：反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Forces on Money Laundering）简称FA TF于1989年成立，是一个独立的专门进行国际反洗钱的政府间组织。现有31个国家和地区成员和两个国际组织（欧洲委员会和海湾合作委员会）成员。其宗旨是制定和推动反洗钱政策。该工作组希望借助推行反洗钱政策，防止利用犯罪收益进一步犯罪，以及避免洗钱活动影响合法经济活动。

为了打击个人滥用金融系统进行毒品洗钱，FA TF在1990年拟定了《40条建议》。该建议为反洗钱工作奠定了基本框架，是为全球而设计的。内容涉及刑事司法制度和法律执行，金融制度及其规章，以及国际合作事宜。为了适应新形势下洗钱手段的发展，1996年FA TF 对该建议进行了首次修订。2003年6月，FATF在对洗钱方法和技术的年度评估基础上，对《40条建议》做了进一步修订。此次修订结合《打击恐怖融资8条特别建议》，对原有的《40条建议》进行了重大修订，建立了一个更加广泛，统一和有力的反洗钱和反恐融资的国际框架。

下面将要介绍的就是2003年修订以后与反洗钱直接相关的6条建议。

Introduction

Legal Systems

Scope of the criminal offence of money laundering (R.1-2)

Provisional measures and confiscation (R.3)

Measures to Be Taken By Financial Institutions and Non-Financial Businesses and Professions to Prevent Money Laundering and Terrorist Financing

Customer due diligence[1]and record-keeping (R.4)

Reporting of suspicious transactions and compliance[2](R.5-12)

Other measures to deter money laundering and terrorist financing (R.13-16)

Measures to be taken with respect to countries that do not or insufficiently comply with the FA TF Recommendations (R.17-20)

Regulation and supervision (R.23-25)

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