2012证券交易交易日工作日天数总结

证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表

每年4.30前上年度财务报表和交易所要求的年度报告材料 和上年度会员交易系统运行情况报告 证券交易所开出接纳会员决定后5个工作日内向证监会备案

转让席位5个交易日审核

国债 企业债（含可转换债券），国债回购以及新的交易品种，证交所制定报证监会和国家发展和改革委员会备案 15天内无异议实施

中小板退市警示的情形（2006.11）：

C24个月内再次受到公开谴责

D 连续20个交易日收盘价低于面值

E 连续120个交易日成交量低于300万股

中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

撤销的为前一交易日公告

P67 创业板的退市风险警示

A. 因股权分布或股东数变化导致20个交易日不具备上市条件的

B. 连续120个交易日成交量低于100万股

异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% \±12%

C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍 股、封基连续3个交易日累计换手率达20% OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% 单个QFII和所有QFII（后买先卖原则）超过限定比例的，接到通知后5个交易日平仓

营业部每3年对个人客户信息全面核查，对机构客户每一年全面核查

合伙企业、创业投资企业变更信息的审核后结算公司5个工作日内更改信息，经办人5日后打印新证券账户卡。申请注销的 自清算结束日起15日内申请注销

开通创业板 有2年交易经验客户 T+3日开通 无2年经验T+6开通

证券公司接受客户申请完成交易结算后2个交易日内办理完 撤销指定交易转托管\资金销户

投资顾问业务公司广告宣传 讲座报告会需提前5个工作日向公司住所地证监局报备

2010.4证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》

新开客户一个月内完成回访，对于原有客户回访比例不低于上年末客户总数的10%

客户回访资料、投诉档案、安全自查演练 保存时间不少于3年

每年4月底前 证券公司及其营业部汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况 分别报所在地证监局备案 营业部负责人每3年强制离岗1次，时间连续不少于10个工作日，违规人员至少2年不得任职。证券公司审计结束后3个月内，将报告报证监局备案

证券公司自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告

股票上网发行操作流程：

（1）投资者申购（T+0日）。

（2）申购资金冻结、验资及配号（T+1日）。

（3）摇号抽签、中签处理（T+2日）。

（4）申购资金解冻（T+3日）。

（5）结算与登记。

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