证券经纪人管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为了加强公司证券经纪人管理，规范证券经纪人的执业行为，保护公司利益和客户合法权益，防范因证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下称《条例》）和中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》，特制定本办法。

第二条 证券营业部可以通过正式员工开展证券经纪业务营销活动，也可以委托公司以外的人员作为证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。本办法所称经纪人是指与营业部签订委托代理合同，代理公司从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。公司内部员工从事经纪人的，必须由所在营业部书面提出员工转经纪人申请报告，报公司审批后方可纳入证券经纪人管理。

证券营业部委托公司以外的人员开展证券经纪业务营销活动，应当按照《条例》规定的形式进行，不得采取其他形式。

第三条 证券营业部应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行

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第二章 证券经纪人资格与委托合同管理

第四条 证券经纪人应当具备下列条件：

（一）通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件；

（二）具有大学专科或者以上学历（能力出众和经验丰富者可以适当放宽）；

（三）具有良好的职业道德和个人信誉。

（四）具有较强的客户开发能力和一定的客户资源。

证券营业部在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券营业部不得与其签订委托合同。

第五条 证券营业部与证券经纪人签订委托合同，遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。并使用公司制定的规定范本，营业部不得自行设计、修改合作协议条款，否则不予报备。委托合同明确载明下列事项：

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