基于契约安排的研究型合资企业与技术许可证模式优选分析

ＪＩＮＧＪＩＧＵＡＮＣＨＡ　　　｜经济观察

基于契约安排的研究型合资企业与技术许

可证模式优选分析

李妍１　刘欣２

（天津科技大学经济与管理学院，天津３天津财经大学经济学院，天津１．００２２２；２．

）３００２２２

摘　要：研究并比较研究型合资企业和技术许可贸易功能。研究发现，这两种合作研发模式　本文运用新古典经济学理论，都有利于增加消费者剩余，提高社会福利水平。研究型合资企业还有助于分摊研发成本，分散创新风险，整合社会资源；但许不利于激励企业技术创新，还有可能引起共商。最终从合同理论的角度，比较分析技术许可可协议却增加了研发投入资本，

协议“固定费用＋提成费”的技术转移费用条款对技术合同执行效果的影响，同时通过博弈理论阐述研究型合资企业隐性契从而得出研究型合资企业是更有利于技术创新效果和技术扩散，更具契约约束力的企业合作研发优选模式约的自组织功能，的结论。

关键词：　技术许可；　研究型合资企业；　契约理论

（）中图分类号：Ｆ２７３　　文献标识码：Ａ　　文章编号：１００５－１００７２０１２０５－０１１３－０９

序言

世界经济的发展已经从资本竞争逐渐转向０世纪９０年代以来，　　２

技术竞争，从而改变了产品的技术和资本有机构成。它通过市场传优化生产要素组合，提升生产要素能级，创新贸易方式，扩展范围导，

经济。因此，对研究型合资企业与技术许可证贸易进行基于契约特征已成为国际投资与经济合作领域的重要课题。的比较研究，

大企业集团间基于创新导向，互相利用优势资源以加强竞争地位、加快研发速度、分散投资风险、缓解成员企业间竞争，建立大规模合作项目。近年来合作研发数量激增，合作成员在保持研发（Ｒ＆Ｄ）自身独立性的同时，通过股权参与或契约建立合作伙伴关系。合作研发突出强调了通过开发合作来实现技术突破，并将科技成果商品化和产业化，其实质是通过合作发挥各自在技术创新过程中的比较优势，以谋求自身利益的最大化，因而合作研发已成为推动产业结构转型和升级，实现科技和经济协调发展的重要手段。ＳｈａｎｔｎｕＤｕｔｔａ和Ａｌ　－

（按照合约内容将合作研发模式分为三种，即合ｌｅｎＭ．Ｗｅｉｓｓ１９９５）　资、许可和营销，认为“创新技术的研发成功与失败都是以它的合作模。式为转移的”

由于确立的合作研发模式是建立在Ｒ＆Ｄ阶段合作，产出阶段竞

收稿日期：２０１２０２２５－－

作者简介：李妍，女，天津科技大学经济与管理学院内聘副教授，主要从事管理理论和贸易

理论研究；刘欣，女，天津财经大学经济学院博士研究生，主要从事许可证贸易研究。

２０１２年第５期　总第２６８期

天津财经大学学

报

１１３　

第1页下一页