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——评私募基金登记备案规定
彭鹏
2014年1月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》），明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求。这是私募股权投资基金监管权力自发改委移交至证监会后，证券监管系统首次明确私募基金登记备案的具体要求，反映出监管层将投资基金（包括但不限于私募证券基金或私募股权基金）纳入监管的决心和力度，也标志着“大资管”背景下资产管理行业监管法制化的全面加强。
一、私募基金登记备案规定的主要特点
新《基金法》规定，非公开募集的证券投资基金在募集完毕后，基金管理人应当向基金行业协会备案。2013年6月，中央编办明确证监会负责私募股权投资基金的监督管理，证监会据此授权协会具体负责私募股权投资基金的登记备案工作。至此，协会具备了办理私募证券基金和私募股权基金备案的法律基础。与《基金法》的规定及此前发改委对私募股权基金的管理实践相比，《办法》呈现出以下两个特点：
第一，登记备案的范围从“证券投资基金”、“股权投资基金”扩大到所有“投资基金”。如前所述，协会具有备案
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