证券投资基金销售基础知识辅导

基金从业考试资料

证券投资基金销售基础知识辅导 2008年8月22日

考试形式：计算机考试 考试时间：120分钟

考试题型：单选70题 多选70题 判断60题(不再倒扣分）

考试用品：身份证、准考证 不允许带计算器

全书通读，每章都有考题

不只为了考试，掌握基金行业的基本交流语言 重点掌握：

1.数字化内容—日期、比例、限制、 时间等 2.西化内容—证券史、新产品名词、模型、以外国人名命名的理论

3.法律法规—公司法、证券法、基金法、最新的各种管理规定20% 4.条块内容—多选题

关于教材

全书共九章246页

第一章 证券市场基础知识 第二章 证券投资基金概述 第三章 基金的类型和分析方法 第四章 基金市场的参与主体 第五章 基金的运作

第六章 基金的市场营销

第七章 基金的募集交易与登记 第八章 基金的信息披露

第九章 基金法律制度与监督管理

第一章 证券市场基础知识（一）1-55

证券与有价证券的概念、分类和特征；证券市场的概念、特征和基本功能、分类、参与者。证券市场的发展历程；我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程。

股票的概念、性质、特征和类型、价值与价格、影响股票价格的主要因素；普通股票股东的权利和义务。债券的概念、票面要素、性质及特征、债券的分类、债券与股票的异同点；我国债券的类别。远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征，我国现有金融衍生工具。 证券发行、交易市场的运行方式；我国证券市

场主要指数。

掌握证券投资的收益与风险。

第一章 证券市场基础知识（二）1-55

证券市场的层次结构：代办股份转让和创业板市场6

证券市场的发展历史:国际&我国、及开放9-11 股票的价值与价格20

金融衍生工具30-34权证、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、股指期货、资产证券化 证券指数国际、国内48-52 证券投资的收益与风险54-57

第二章 证券投资基金概述59-75

基金的分类，与其它产品的比较61-64

基本概念、特点与分类；证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别。 运作机制和参与主体，图65

证券投资基金的起源与发展；我国证券投资基金业的发展概况；证券投资基金业在金融体系中的地位与作用67-74

第三章 基金的类型和分析方法 （一）76-98（专业难点）

股票基金在投资组合中的作用，股票基金与股票的区别，股票基金的分类、投资风险、分析方法。

债券基金在投资组合中的作用，债券基金与债券的区别，债券基金的分类、投资风险、分析方法。

货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场基金的投资对象和投资风险、分析方法。

混合基金在投资组合中的作用，混合基金的类型、风险

保本基金特点、类型、投资风险。 ETF的特点和分析方法。

QDII基金的特点和投资风险。

第三章 基金的类型和分析方法（二） 76-98（专业难点）

特殊类型的基金79-80

债券、货币基金的分析指标86-87

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