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Highlights
合规管理与
证券公司创新发展的思考
国信证券股份有限公司 董事长 何如
一、从证券行业发展历程看创新发展与合规管理的辩证关系
“合规（compliance）”这一提法发端于美国，最初是在20世纪70年代美国企业普遍性财务造假、向政府官员行贿等问题被媒体广泛关注后，美国政府以立法形式要求企业内部建立内控机制时使用了“合规”这一称谓1。一般认为，银行业监管机构以及各商业银行最早在行业内普遍使用“合规”这一提法。进入21世纪以来，我国银行业推行“引进来、走出去”战略，以四大行引进战略投资者并在海外发行上市等一系列标志性事件为契机，银行业存在着对接西方银行业通行的“国际惯例”的客观需要。因此，我国现行银行业监管规范在制定过程中较多地以巴塞尔银行监管委员会（以下简称“巴塞尔委员会”）制定颁布的系列文件为蓝本，包括“合规”在内的许多重要概念也随之舶来。
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我国证券行业的开放进程，在深度、广度和速度方面均不及银行业，不但没有海外发行上市所带来的“强制性合规”需要，在过去相当长的一段时间内连海外业务的开展也十分有限，似乎并未如银行业一样存在引入和建立合规机制的外部压力。然而自2001年以来，随着证券市场的结构性调整和持续低迷，以南方证券、闽发证券、“德隆系”为代表的一批证券公司，由于此前有挪用客户资产、报表不实、虚假和抽逃出资、高管渎职等违规行为，证券行业多年累积的风险呈现集中爆发状态。证券公司面临行业历史上最严重的危机，随之而来的是长达四年的证券公司综合治理工作。在证券公司综合治理过程中，除了处置突出的风险事件外，还强调在加强外部监管的前提下，建立证券公司内部约束机制，这就给证券业构建和完善内控机制带来了内在需求。
此时正逢银行业以合规为代表的系列内控制
周慧：《商业银行合规风险研究》，载《金融论坛》2009年第8期，第67-73页。
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中国证券2013年第03期
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