国家外汇管理局行政许可项目表(银行管理部分)

国家外汇管理局行政许可项目表(银行管理部分)

国家外汇管理局行政许可项目表（银行管理部分）
许可项目序号及名称 具体业务 办理依据 办理期限 需提供的申请材料 1银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批 1.1.1银行业金融机构即期结售汇业务市场准入 1、中华人民共和国外汇管理条例（国务院令2008年第532号）；
2、外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法（中国人民银行令2002年第4号）；
3、中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知（银发[2004]62号）；
4、国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知（汇发[2005]70号）；
5、中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知（银发[2005] 201号）；
6、国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知（汇发[2007]20号）。 自受理申请之日起20个工作日内 政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行、城市商业银行总行、农村商业银行总行、外商独资银行总行、中外合资银行总行、外国银行分行、农村合作金融机构（农村信用社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社和农村合作银行）总行采取核准制市场准入，需提供：
1、书面申请；
2、《金融许可证》复印件；
3、经营结售汇业务的内部管理规章制度（内容包括但不限于：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度等）；
4、银行业监督管理部门批准经营外汇业务的许可文件（仅农村合作金融机构提供）；
5、在前述材料不能充分说明情况时，要求提供的补充材料。
银行分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社）采取事前备案制市场准入，需提供：
银行经营即期结售汇业务备案表。 1.1.2银行业金融机构即期结售汇业务市场退出备案 自受理申请之日起20个工作日内 银行停办即期结售汇业务备案表。 1.2银行远期结售汇业务备案核准 自受理申请之日起20个工作日内 银行总行（或外国银行分行）申请远期结售汇业务：
1、办理远期结售汇业务的备案报告；
2、远期结售汇业务内部管理规章制度（内容包括但不限于：业务操作规程、统计报告制度、风险敞口和头寸平盘管理制度、定价管理制度、会计核算制度等）；
3、具备衍生产品交易业务资格的法定证明文件；
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