银行员工违规行为处理办法

银行员工违规行为处理办法

黑龙江省农村信用社员工违规行为处理办法

第一章 总 则 ................................................................... 1

第二章 处理方式 ................................................................................................................................ 1

第三章 应用规则 ................................................................................................................................ 1

第一节 责任人及后果划分 .............................................................................................................. 1

第二节 资产损失赔偿 ...................................................................................................................... 2

第三节 处理规则 .............................................................................................................................. 3

第四章 处理标准 ................................................................................................................................ 5

第五章 违规行为及处理 .................................................................................................................... 5

第一节 管理人员违规行为及处理 .................................................................................................. 5

第二节 违反财务规章制度的行为及处理....................................................................................... 6

第三节 违反会计结算规章制度的行为及处理 ............................................................................... 7

第四节 违反反洗钱规章制度的行为及处理................................................................................. 10

第五节 违反资金管理规章制度的行为及处理 .............................................................................. 11

第六节 违反信贷规章制度的行为及处理...................................................................................... 11

第七节 违反风险管理及资产保全规章制度的行为及处理 ......................................................... 15

第八节 违反中间业务规章制度的行为及处理 ............................................................................. 16

第九节 违反电子银行及银行卡业务规章制度的行为及处理 ..................................................... 17

第十节 违反科技信息管理规章制度的行为及处理 ..................................................................... 18

第十一节 违反安全保卫规章制度的行为及处理 ......................................................................... 20

第十二节 违反审计稽核、监督检查规章制度的行为及处理 ..................................................... 22

第十三节 违反监察规章制度的行为及处理................................................................................. 22

第十四节 违反人事干部管理规章制度的行为及处理 ................................................................. 23

第十五节 违反办公及后勤规章制度的行为及处理 ..................................................................... 25

第十六节 违反其他规章制度的行为及处理................................................................................. 26

第六章 处理权限及程序 .................................................................................................................. 28

第一节 处理权限 ............................................................................................................................ 28

第二节 经济处罚程序 .................................................................................................................... 28

第三节 纪律处分程序 .................................................................................................................... 28

第四节 其他处理程序 .................................................................................................................... 29

第五节 申诉程序 ............................................................................................................................ 29

第七章 附 则 .................................................................................................................................... 30

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